深圳证监局对中山证券有限责任公司采取责令改正措施
2024-05-23 【 字体：大 中 小 】
每经AI快讯，2月9日，深圳证监局对中山证券有限责任公司采取责令改正措施。经查，公司私募资管业务存在以下问题：一是关联交易管控机制不健全，关于关联方主体识别、交易系统监控、关联交易审批评估的相关机制不完善。二是在投资品种池建立与维护、投资决策、交易执行等方面内部控制不严。三是对资管产品宣传、管理费率设置、信息公示的合规管理不足。四是薪酬递延支付机制及私募资管有关业务制度不完善或未及时更新、未有效执行。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第七十八条的规定，决定对公司采取责令改正的行政监管措施。公司应对上述有关问题深入整改，切实提升私募资管业务合规运作水平，并自收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。
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