深圳十大配资公司_最专业的配资公司-中国十大股票配资公司

当前所在位置:首页 > 深圳十大配资公司

深圳证监局对中山证券有限责任公司采取责令改正措施

2024-05-23 【字体：大中小】

　　每经AI快讯，2月9日，深圳证监局对中山证券有限责任公司采取责令改正措施。经查，公司私募资管业务存在以下问题：一是关联交易管控机制不健全，关于关联方主体识别、交易系统监控、关联交易审批评估的相关机制不完善。二是在投资品种池建立与维护、投资决策、交易执行等方面内部控制不严。三是对资管产品宣传、管理费率设置、信息公示的合规管理不足。四是薪酬递延支付机制及私募资管有关业务制度不完善或未及时更新、未有效执行。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第七十八条的规定，决定对公司采取责令改正的行政监管措施。公司应对上述有关问题深入整改，切实提升私募资管业务合规运作水平，并自收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

阅读全文

猜你喜欢

名医走基层：推进优质医疗资源下沉助力基层医疗水平提升

博时厚泽回报混合A：2025年第一季度利润104万元净值增长率01%

铭科精技(001319SZ)：董事长提议向全体股东每10股派发现金红利不低于38元

国泰安益灵活配置混合A基金经理变动：增聘周峥奇为基金经理

证监会回应质押风险可控，A股险守2700点，北向资金持续小幅净流入

备案不足一年，这家量化私募规模上百亿，量化私募今年平均收益15%，震荡市也是“赚钱市”

沪指8连阳重返3000点！下周加速上涨还是回补下方缺口？

毛利追上白酒! 力争世界最贵的飞鹤奶粉, 净利润3年来遭遇腰斩

宝马涨价，奔驰周销量涨约50%，成了最大赢家

越降价越贵？今年上半年买车，零售均价比2019年贵37万元