深圳十大配资公司_最专业的配资公司-中国十大股票配资公司

当前所在位置:首页 > 深圳十大配资公司

深圳证监局对中山证券有限责任公司采取责令改正措施

2024-05-23 【字体：大中小】

　　每经AI快讯，2月9日，深圳证监局对中山证券有限责任公司采取责令改正措施。经查，公司私募资管业务存在以下问题：一是关联交易管控机制不健全，关于关联方主体识别、交易系统监控、关联交易审批评估的相关机制不完善。二是在投资品种池建立与维护、投资决策、交易执行等方面内部控制不严。三是对资管产品宣传、管理费率设置、信息公示的合规管理不足。四是薪酬递延支付机制及私募资管有关业务制度不完善或未及时更新、未有效执行。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第七十八条的规定，决定对公司采取责令改正的行政监管措施。公司应对上述有关问题深入整改，切实提升私募资管业务合规运作水平，并自收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

阅读全文

猜你喜欢

牛年最后一批私募注销名单公布，有的曾被证监局公开谴责，也有投资人踩雷本金折损殆尽

“高知女性”陈良玲, 拍卖界的旗袍女神, 一挥手就是几亿的买卖

微信最新公告

金界控股（03918HK）：3月4日南向资金增持252万股

山西多举措推动文旅产业高质量发展

中环海陆（301040）29564万股限售股将于8月5日解禁，占总股本2956%

牛壹佰股票配资官网：开启您的财富新篇章

商务部：汽车以旧换新做好政策衔接，缩短消费者申领补贴时间

凤凰花开红胜火，第九届OCT凤凰花嘉年华如约而至

1月29日基金净值：建信睿兴纯债债券最新净值1023，涨002%