深圳十大配资公司_最专业的配资公司-中国十大股票配资公司

当前所在位置:首页 > 深圳十大配资公司

深圳证监局对中山证券有限责任公司采取责令改正措施

2024-05-23 【字体：大中小】

　　每经AI快讯，2月9日，深圳证监局对中山证券有限责任公司采取责令改正措施。经查，公司私募资管业务存在以下问题：一是关联交易管控机制不健全，关于关联方主体识别、交易系统监控、关联交易审批评估的相关机制不完善。二是在投资品种池建立与维护、投资决策、交易执行等方面内部控制不严。三是对资管产品宣传、管理费率设置、信息公示的合规管理不足。四是薪酬递延支付机制及私募资管有关业务制度不完善或未及时更新、未有效执行。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第七十八条的规定，决定对公司采取责令改正的行政监管措施。公司应对上述有关问题深入整改，切实提升私募资管业务合规运作水平，并自收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

阅读全文

猜你喜欢

中国旭阳集团(01907)7月10日斥资约145594万港元回购485万股

国常会听取关于加快建设全国统一大市场工作进展的汇报

债券回购新规征求意见扩围正当时几乎涵盖所有类型境外机构

杭州西湖的景点有哪些推荐

ETF午评大金融+大消费板块爆发带动A股重回3400点，食品饮料ETF基金、金融科技ETF和香港证券ETF涨超5%

赛轮轮胎（601058）7月17日主力资金净卖出332224万元

“牛市”真的来了？

股票资本分配杠杆：几倍最合适？

【应急救援基层行】大别山腹地绽放“火焰蓝”

晋景新能(01783HK)：政策暖风推动五万亿市场，解锁高增长新篇章